栏目导航
导游资格
您当前的位置 :主页 > 导游资格 >
华安新丝路主题股票型证券投资基金基金合同
发布日期:2021-11-23 02:13   来源:未知   阅读:

  第一部分前言...............................................................................................................................1

  第二部分释义...............................................................................................................................3

  第三部分基金的基本情况...........................................................................................................7

  第四部分基金份额的发售...........................................................................................................8

  第五部分基金备案.....................................................................................................................10

  第六部分基金份额的申购与赎回.............................................................................................11

  第七部分基金合同当事人及权利义务.....................................................................................19

  第八部分基金份额持有人大会.................................................................................................26

  第九部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序.........................................................34

  第十部分基金的托管.................................................................................................................37

  第十一部分基金份额的登记.....................................................................................................38

  第十二部分基金的投资.............................................................................................................40

  第十三部分基金的财产.............................................................................................................48

  第十四部分基金资产估值.........................................................................................................49

  第十五部分基金费用与税收.....................................................................................................54

  第十六部分基金的收益与分配.................................................................................................56

  第十七部分基金的会计与审计.................................................................................................58

  第十八部分基金的信息披露.....................................................................................................59

  第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算.........................................................65

  第二十部分违约责任.................................................................................................................67

  第二十一部分争议的处理和适用的法律.................................................................................68

  第二十二部分基金合同的效力.................................................................................................69

  第二十三部分其他事项.............................................................................................................70

  第二十四部分基金合同内容摘要.............................................................................................71华安新丝路主题股票型证券投资基金基金合同

  法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募

  集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售

  管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以

  下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理

  他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,如与

  基金合同有冲突,均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合

  资人自依本基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事

  金合同及其他有关规定募集,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监

  内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的,如与基金合同有冲突,以基华安新丝路主题股票型证券投资基金基金合同

  法律法规的强制性规定不一致,应当以届时有效的法律法规的规定为准。华安新丝路主题股票型证券投资基金基金合同

  司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

  9、《基金法》:指2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第

  五次会议通过,2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三

  十次会议修订,自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》

  10、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施

  11、《信息披露办法》:指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日

  12、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施

  13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年

  10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布

  合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

  22、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,

  会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务

  投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和交

  构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情华安新丝路主题股票型证券投资基金基金合同

  28、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,

  基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的

  37、《业务规则》:指《华安基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规

  范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人

  告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基

  购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账

  46、基金收益:本基金合同项下的基金收益即为基金利润,指基金利息收入、

  投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额;基金已实现收

  53、中国:指中华人民共和国。就本基金合同而言,不包括香港特别行政区、

  以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购

  与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受

  限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或

  实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认

  购份额的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利。华安新丝路主题股票型证券投资基金基金合同

  体限制和处理方法请参看招募说明书或相关公告。华安新丝路主题股票型证券投资基金基金合同

  基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,基

  金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,

  并在10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证

  中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基

  金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。

  基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,

  人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以

  披露;连续60个工作日出现前述情形的,无需召开基金份额持有人大会审议,

  法律法规或中国证监会另有规定时,从其规定。华安新丝路主题股票型证券投资基金基金合同

  理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销

  售机构,并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所

  所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中

  他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但

  赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换

  申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额

  处理规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下,以各销售机构的具体规

  必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

  投资人赎回申请成功后,基金管理人将在T+7日(包括该日)内支付赎回款项。

  如遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或

  其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程,则赎回款项

  的支付时间可相应顺延。在发生巨额赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或延

  或赎回申请日(T日),在正常情况下,本基金登记机构在T+1日内对该交易的有

  效性进行确认。T日提交的有效申请,投资人可在T+2日后(包括该日)到销售机

  构柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功,则申

  基金管理人可以在法律法规和基金合同允许的范围内,对上述业务办理时间华安新丝路主题股票型证券投资基金基金合同

  进行调整,并在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

  构确实接收到申请。申购和赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的

  基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、

  拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,

  份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规

  入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后

  计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,根据基金合同约定或经中国证监会同

  说明书》。本基金的申购费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。申购

  的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值,有效份额单位为份,上述计

  算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后2位,由此产生的收益或损失由基金

  3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》。华安新丝路主题股票型证券投资基金基金合同

  本基金的赎回费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。赎回金额为按实

  际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用,赎回金额单位

  为元。上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后2位,由此产生的收益

  回基金份额时收取。赎回费用应根据相关规定按照比例归入基金财产,未计入基

  金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费,具体约定详见招募说明书。

  本基金对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费,并将上述赎

  体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定,并在招募说明

  书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最

  迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒

  场情况制定基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动

  期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购

  6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的技术保障等发生华安新丝路主题股票型证券投资基金基金合同

  份额数的比例达到或者超过基金份额总数的50%,或者有可能导致投资者变相规

  格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确

  发生上述第1、2、3、5、6、8、9项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂

  停接受投资者的申购申请时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂

  停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资人。

  格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确

  发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款华安新丝路主题股票型证券投资基金基金合同

  项的,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人

  应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总

  量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付。若出现上述第4项所述情

  形,按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当

  日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢

  总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%,即认为是发生了巨额赎回。

  波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%

  的前提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户

  赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部

  分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,

  将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日

  未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并

  处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,

  直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回

  基金总份额的20%,基金管理人可以先行对该单个基金份额持有人超出20%的华安新丝路主题股票型证券投资基金基金合同

  赎回申请实施延期办理,而对该单个基金份额持有人20%以内(含20%)的赎

  回申请与其他投资者的赎回申请按前述条款处理,具体见招募说明书或相关公告。

  人认为有必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付

  募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方

  有关规定,最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告;也

  可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间,届时不再另行

  与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,

  相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告,

  而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论

  在上述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资

  继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;华安新丝路主题股票型证券投资基金基金合同

  会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的

  基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基

  金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机

  行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款

  登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额

  被冻结的,被冻结部分产生的权益一并冻结,被冻结部分份额仍然参与收益分配

  和基金合同约定在中国证监会认可的交易场所或者通过其他方式进行转让,具体

  规则由基金管理人另行规定,并在业务实施前依照《信息披露办法》的有关规定

  前提下,基金管理人可根据具体情况对上述申购和赎回以及相关业务的安排进行

  人违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,

  (8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处华安新丝路主题股票型证券投资基金基金合同

  赎回、转换、转托管、非交易过户、定期定额投资等方面的业务规则,在法律法

  保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别

  管理,分别记账,进行证券投资;华安新丝路主题股票型证券投资基金基金合同

  合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定

  (11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及

  (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、

  《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不

  (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大

  保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的

  权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;华安新丝路主题股票型证券投资基金基金合同

  金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有

  生效,基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利

  (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全华安新丝路主题股票型证券投资基金基金合同

  金合同》及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的

  确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的

  基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,

  户,按照《基金合同》的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交

  (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价华安新丝路主题股票型证券投资基金基金合同

  基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基

  金管理人有未执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了

  (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人

  务,基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人

  基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有人和《基华安新丝路主题股票型证券投资基金基金合同

  金合同》的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基

  (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。华安新丝路主题股票型证券投资基金基金合同

  表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份

  (11)单独或合计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金

  份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书

  益无实质性不利影响的情况下,增加、减少或调整基金份额类别及定义,变更收

  益无实质性不利影响的情况下,基金管理人、登记机构、基金销售机构调整有关

  基金认购、申购、赎回、转换、转托管、基金交易、非交易过户、定期定额投资、

  提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,

  60日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当

  由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理

  4、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项书面要华安新丝路主题股票型证券投资基金基金合同

  求召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当

  自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额

  持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起

  60日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额10%以上(含10%)的基

  金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管

  人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基

  金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定

  5、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项要求召

  开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代

  表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前

  30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,

  (5)会务常设联系人姓名及联系电线)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;

  中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联华安新丝路主题股票型证券投资基金基金合同

  决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人

  到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行

  书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金

  管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响表决意见

  代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持

  有人大会,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开

  持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合

  同》和会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料

  有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的1/2(含1/2)。

  的,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月

  以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有

  人大会,应当有代表1/3以上(含1/3)基金份额的基金份额持有人或其代理人

  形式或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通

  在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:华安新丝路主题股票型证券投资基金基金合同

  则为基金管理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基

  金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按

  照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金

  有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的1/2(含1/2);

  的,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月

  以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有

  人大会,应当有代表1/3以上(含1/3)基金份额的基金份额持有人或其代理人

  出具书面意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的

  合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,并与基金登记注册机构记录相符;

  人也可以采用网络、电话等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的

  方式进行表决,会议程序比照现场开会和通讯开会的程序进行;或者采用网络、

  改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合

  并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份

  基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应华安新丝路主题股票型证券投资基金基金合同

  布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。

  大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持

  大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权

  代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和

  代理人所持表决权的50%以上(含50%)选举产生一名基金份额持有人作为该

  次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金

  (或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人

  截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证

  决权的50%以上(含50%)通过方为有效;除下列第2项所规定的须以特别决

  表决权的2/3以上(含2/3)通过方可做出。除《基金合同》另有约定外,转换

  基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、与其他基

  金合并以特别决议通过方为有效。华安新丝路主题股票型证券投资基金基金合同

  符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面

  符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾

  的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额

  金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基

  金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管

  理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始

  疑,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行

  重新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清

  托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进

  行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代华安新丝路主题股票型证券投资基金基金合同

  大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理

  条件等规定,凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关内容

  被取消或变更的,基金管理人经与基金托管人协商一致并提前公告后,可直接对

  本部分内容进行修改和调整,无需召开基金份额持有人大会审议。华安新丝路主题股票型证券投资基金基金合同

  料,及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续,临华安新丝路主题股票型证券投资基金基金合同

  时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。新任基金管理人应与基金托管人核

  所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案,审计

  资料,及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续,新任基金托管人或者临时

  所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案,审计

  总份额10%以上(含10%)的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管

  2、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行;华安新丝路主题股票型证券投资基金基金合同

  管人的基金份额持有人大会决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在指定

  接引用法律法规或监管规则的部分,如法律法规或监管规则修改导致相关内容被

  取消或变更的,基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后,可直接对相应

  内容进行修改和调整,无需召开基金份额持有人大会审议。华安新丝路主题股票型证券投资基金基金合同

  管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利

  义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。华安新丝路主题股票型证券投资基金基金合同

  包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算

  和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。

  办理。基金管理人委托其他机构办理本基金登记业务的,应与代理人签订委托代

  理协议,以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、

  清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权

  细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得

  4、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务,因违反该保密义务对华安新丝路主题股票型证券投资基金基金合同

  投资者或基金带来的损失,须承担相应的赔偿责任,但司法强制检查情形及法律

  7、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。华安新丝路主题股票型证券投资基金基金合同

  股票等权益类证券(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、

  权证等)、股指期货、债券、货币市场工具、资产支持证券以及法律法规或中国

  80%-95%,其中,投资于新丝路主题相关的证券资产的比例不低于非现金基金资

  产的80%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保

  持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中现金

  对稳定,避免因过于主动的仓位调整带来额外的风险。在大类资产配置过程中,

  本基金将使用定量与定性相结合的研究方法对宏观经济、国家政策、资金面和市

  场情绪等可能影响证券市场的重要因素进行研究和预测,结合使用公司自主研发

  的多因子动态资产配置模型、基于投资时钟理论的资产配置模型等经济模型,分

  析和比较股票、债券等市场和不同金融工具的风险收益特征,确定合适的资产配

  分析,挖掘该类型企业的投资价值。华安新丝路主题股票型证券投资基金基金合同

  之路”这“一带一路”为纽带的国家经济战略的简称。“一带一路”贯穿欧亚大

  陆,东边连接亚太经济圈,西边进入欧洲经济圈。无论是发展经济、改善民生,

  还是应对危机、加快调整,许多沿线国家同我国有着共同利益。新丝绸之路是一

  条双向的丝绸之路,即是中国生产和服务走出去的过程,也是海外先进技术和理

  相关的行业包括:交通运输、工程机械、工程基建、建筑建材、旅游、金融、沿

  线区域等;长期来看,消费和高端制造相关的行业将是一带一路概念的最大受益

  者。新丝路主题本身会随着相关政策的推出和完善而不断更新,基金管理人将持

  续跟踪相关国家战略及配套政策的推出情况,动态地对对新丝路主题概念的具体

  度、及资本市场关注度等因素存在明显差异,因此,特定时期内其相关子行业表

  现也不会完全同步,在不同子行业之间进行资产配置有助于提高基金投资组合的

  展与国家相关政策的推出和配套密切相关。本基金管理人将密切跟踪该主题相关

  必然受到国际政治经济局势及地缘政治因素的影响。本基金管理人也将在关注国

  影响。鉴于此,本基金管理人将密切关注相关科学技术领域的最新进展,并重点华安新丝路主题股票型证券投资基金基金合同

  配置于那些有技术或工艺优势,可以在新丝路的政策的推动下将技术优势转化为

  基金管理人将在分析短期宏观经济形势,市场流动性情况及市场关注度的基础上,

  以下两个层次:第一个层次是目前已经满足相关条件,被界定为新丝路主题相关

  子行业成分股的上市公司;另一个层次是当前仍未被界定为新丝路主题相关子行

  业,但是未来与新丝路主题相关的业务可能成为其主要利润来源的上市公司。基

  金管理人将对两类公司分别进行系统地分析,最终确定投资标的股票,构建投资

  况良好且盈利能力较强的公司。具体的考察指标包括成长性指标(主营业务收入

  增长率、息税折旧前利润增长率、现金流)、盈利指标(毛利率、净资产收益率、

  投资回报率、企业净利润率)等指标。结合相关财务模型的分析,形成对标的股

  的业务可能成为其主要利润来源的上市公司,除了采用1)中提到的定量和定性

  分析方法外,还会重点关注该公司的业务构成指标和行业占比指标,分析公司主

  营业务与新丝路主题相关业务的比例;新丝路主题相关业务产生的利润占比;以

  基金经理通过对收益率、流动性、信用风险和风险溢价等因素的综合评估,合理

  动性风险,根据利率预测模型构造最佳期限结构的利率债券组合;在选择信用债

  品种时,本基金将重点分析债券的市场风险以及发行人的信用资质,信用资质主

  要考察发行机构及担保机构的财务结构安全性、历史违约、担保纪录等。本基金

  还将关注可转债价格与其所对应股票价格的相对变化,综合考虑可转债的市场流

  合风险收益的分析确定投资时机以及套期保值的类型(多头套期保值或空头套期

  保值),并根据风险资产投资(或拟投资)的总体规模和风险系数决定股指期货

  的投资比例;其次,本基金将在综合考虑证券市场和期货市场运行趋势以及股指

  期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种选择,以对冲

  风险资产组合的系统性风险和流动性风险。华安新丝路主题股票型证券投资基金基金合同

  握市场交易机会等积极策略,在严格遵守法律法规和基金合同基础上,通过信用

  研究和流动性管理,选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资,以期获得

  (1)本基金的股票资产投资比例为基金资产的80%-95%,其中,投资于新

  低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包

  (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的10%;

  (9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;

  (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过

  (12)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。

  基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评

  金资产净值的10%,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和不得超过基金

  资产净值的95%,其中有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债

  券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;本基金

  在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的

  20%;本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不

  得超过上一交易日基金资产净值的20%;本基金持有的股票市值和买入、卖出股

  指期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关

  的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可

  流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可

  素致使基金不符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限

  (19)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对华安新丝路主题股票型证券投资基金基金合同

  手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围

  除上述第(2)、(12)、(18)、(19)项外,因证券或期货市场波动、证券发

  行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述

  规定投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整。法律法规或监管

  合基金合同的有关约定。期间,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同

  的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。

  为准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再

  控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或

  者从事其他重大关联交易的,应当符合本基金的投资目标和投资策略,遵循基金

  份额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,

  按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人同意,符合中国

  法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受华安新丝路主题股票型证券投资基金基金合同

  本基金业绩比较基准:80%×中证800指数收益率+20%×中国债券总指数

  比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,基

  金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略,确定变更基金的比较基准或其

  权重构成。业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商一致报中国证

  监会备案后及时公告,并在更新的招募说明书中列示,无需召开基金份额持有人

  改变本基金既有投资策略和风险收益特征并在控制风险的前提下,经与基金托管

  人协商一致后,参与融资融券业务以及办理转融通业务,以提高投资效率及进行

  风险管理。届时基金参与融资融券、转融通等业务的风险控制原则、具体参与比

  例限制、费用收支、信息披露、估值方法及其他相关事项按照中国证监会的规定

  户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、

  基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账

  金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自

  有的财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣

  押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外,基金财产不得被处

  因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产

  生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基

  金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。华安新丝路主题股票型证券投资基金基金合同

  挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生

  重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市

  价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发

  生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,

  的同一股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值。

  易所上市的同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管

  债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值;华安新丝路主题股票型证券投资基金基金合同

  当日的估值净价进行估值。对银行间市场未上市,且第三方估值机构未提供估值

  无结算价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算

  金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

  序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知

  承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会

  计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照

  额的余额数量计算,精确到0.001元,小数点后第4位四舍五入。国家另有规定

  2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规华安新丝路主题股票型证券投资基金基金合同

  或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,

  将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人

  的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后3位以内(含第3位)发生估值错误

  售机构、或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错

  的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述

  时协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;

  由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估

  值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且

  有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责

  任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值错误已得

  但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还

  或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任

  方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事华安新丝路主题股票型证券投资基金基金合同

  人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当

  得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得

  (2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报基金托

  管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人

  格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确

  4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。华安新丝路主题股票型证券投资基金基金合同

  基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基

  金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复

  计政策变更、市场规则变更等,或由于其他不可抗力原因,基金管理人和基金托

  管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现该错误的,

  由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但

  基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。华安新丝路主题股票型证券投资基金基金合同

  基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产

  中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计

  基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产

  中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时

  低基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必

  须依照《信息披露办法》的有关规定于新的费率实施前在指定媒介上刊登公告。

  相关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

  次,每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的10%,若《基金合同》生效

  金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默

  不利影响的前提下,基金管理人经与托管人协商一致,可在中国证监会允许的条

  分配方案确定后,由基金管理人按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公

  利向基金托管人发送划款指令,基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红

  投资者的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金

  登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算

  会计年度按如下原则:如果《基金合同》生效少于2个月,可以并入下一个会计

  换会计师事务所需依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告并报中国证

  一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、

  《基金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的规定发生变化时,

  大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。

  息通过中国证监会指定的媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约

  信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的,以中文文本

  1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基华安新丝路主题股票型证券投资基金基金合同

  金份额持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资

  说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披

  露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金管理人在每6个月

  结束之日起45日内,更新招募说明书并登载在网站上,将更新后的招募说明书

  摘要登载在指定媒介上;基金管理人在公告的15日前向主要办公场所所在地的

  中国证监会派出机构报送更新的招募说明书,并就有关更新内容提供书面说明。

  将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上;基金管理人、基金托

  通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金

  金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、

  额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金

  年度报告正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定媒介上。基金年度报告

  主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书面报

  份额20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理人至少应当在基金定期报

  告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有

  份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险,中国证监会认定的

  定编制临时报告书,予以公告,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人

  26、本基金变更份额类别设置;华安新丝路主题股票型证券投资基金基金合同

  息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务

  人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。

  新)等文件中披露股指期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风

  险指标等,并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的

  定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、华安新丝路主题股票型证券投资基金基金合同

  基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审

  在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且

  业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10

  九、法律法规或中国证监会对信息披露另有规定的,从其规定。华安新丝路主题股票型证券投资基金基金合同

  大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规

  定或基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和

  并自表决通过之日起生效,决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在指定

  成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行

  管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人

  财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金

  审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算

  法律法规的规定或者《基金合同》约定,给基金财产或者基金份额持有人造成损

  害的,应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任;因共同行为给基金财产或者基

  金份额持有人造成损害的,应当承担连带赔偿责任,对损失的赔偿,仅限于直接

  益的前提下,《基金合同》能够继续履行的应当继续履行。非违约方当事人在职

  责范围内有义务及时采取必要的措施,防止损失的扩大。没有采取适当措施致使

  损失进一步扩大的,不得就扩大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支

  管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能

  发现错误的,由此造成基金财产或投资人损失,基金管理人和基金托管人免除赔

  偿责任。但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施减轻或消除由此造

  议,如经友好协商未能解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会,根据该会

  当时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市,仲裁裁决是终局性的并对各

  授权代表签字并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案手续,并

  (8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;华安新丝路主题股票型证券投资基金基金合同

  人违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,

  (15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提华安新丝路主题股票型证券投资基金基金合同

  赎回、转换、转托管、非交易过户、定期定额投资等方面的业务规则,在法律法

  保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别

  合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定

  (11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及

  (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、华安新丝路主题股票型证券投资基金基金合同

  《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不

  (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大

  保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的

  金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有

  生效,基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利

  (25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;华安新丝路主题股票型证券投资基金基金合同

  金合同》及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的

  确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的

  基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,

  (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;华安新丝路主题股票型证券投资基金基金合同

  户,按照《基金合同》的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交

  基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基

  金管理人有未执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了

  (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人

  务,基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人华安新丝路主题股票型证券投资基金基金合同

  表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份

  (11)单独或合计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金份

  额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面

  (12)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;华安新丝路主题股票型证券投资基金基金合同

  益无实质性不利影响的情况下,增加、减少或调整基金份额类别及定义,变更收

  益无实质性不利影响的情况下,基金管理人、登记机构、基金销售机构调整有关

  基金认购、申购、赎回、转换、转托管、基金交易、非交易过户、定期定额投资、

  提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,

  并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起华安新丝路主题股票型证券投资基金基金合同

  应当由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金

  4、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求

  召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自

  收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持

  60日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额10%以上(含10%)的基金

  份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人

  应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金

  份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之

  5、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开

  基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表

  基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前30

  日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基

  (5)会务常设联系人姓名及联系电线)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;华安新丝路主题股票型证券投资基金基金合同

  中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联

  决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人

  到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行

  书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金

  管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响表决意见

  代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持

  有人大会,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开

  持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合

  同》和会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料

  有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的1/2(含1/2)。

  的,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月

  以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有

  人大会,应当有代表1/3以上(含1/3)基金份额的基金份额持有人或其代理人

  2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面华安新丝路主题股票型证券投资基金基金合同

  形式或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通

  则为基金管理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基

  金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按

  照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金

  有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的1/2(含1/2);

  的,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月

  以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有

  人大会,应当有代表1/3以上(含1/3)基金份额的基金份额持有人或其代理人

  出具书面意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的

  合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,并与基金登记注册机构记录相符;

  人也可以采用网络、电话等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的

  方式进行表决,会议程序比照现场开会和通讯开会的程序进行;或者采用网络、

  改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合华安新丝路主题股票型证券投资基金基金合同

  并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份

  布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。

  大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持

  大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权

  代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和

  代理人所持表决权的50%以上(含50%)选举产生一名基金份额持有人作为该次

  基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份

  (或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人

  截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证

  决权的50%以上(含50%)通过方为有效;除下列第2项所规定的须以特别决议

  2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持华安新丝路主题股票型证券投资基金基金合同

  表决权的2/3以上(含2/3)通过方可做出。除《基金合同》另有约定外,转换

  基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、与其他基

  符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面

  符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾

  的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额

  金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基

  金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管

  理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始

  疑,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行

  重新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清

  托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进

  行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代

  大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理

  决条件等规定,凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关内

  容被取消或变更的,基金管理人经与基金托管人协商一致并提前公告后,可直接

  次,每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的10%,若《基金合同》生效

  金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默

  5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。华安新丝路主题股票型证券投资基金基金合同

  利影响的前提下,基金管理人经与托管人协商一致,可在中国证监会允许的条件

  配方案确定后,由基金管理人按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告

  向基金托管人发送划款指令,基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资

  资者的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金登

  记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方

  6、基金的证券、期货交易费用;华安新丝路主题股票型证券投资基金基金合同

  基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产

  中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计

  基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产

  中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时

  五、基金财产的投资方向和投资限制华安新丝路主题股票型证券投资基金基金合同

  股票等权益类证券(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、

  权证等)、股指期货、债券、货币市场工具、资产支持证券以及法律法规或中国

  基金的投资组合比例为:本基金的股票资产投资比例为基金资产的80%-95%,

  其中,投资于新丝路主题相关的证券资产的比例不低于非现金基金资产的80%。

  每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持现金或者

  到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算

  (1)本基金的股票资产投资比例为基金资产的80%-95%,其中,投资于新

  低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包

  (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的10%;

  (8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过华安新丝路主题股票型证券投资基金基金合同

  (9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;

  (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过

  (12)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。

  基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评

  金资产净值的10%,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和不得超过基金

  资产净值的95%,其中有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债

  券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;本基金

  在任何交易日日。